按照市委、市政府年初召开的全市金融座谈会关于大力推进全市资本市场建设、提高直接融资比例的工作要求，我局赴台州进行了考察学习，并参照台州经验，起草编制了《bet356体育在线：推进企业改制上市“星火计划”实施方案》征求社会各界意见，为了进一步提高此方案的社会参与度和公开透明度，广泛凝聚社会各界智慧，按照市推进企业改制上市工作领导小组统一部署，决定从2019年11月12日至2019年11月20日面向社会各界公开征集意见和建议。
诚邀社会各界关心营口发展的有识之士积极参与，贡献智慧。意见和建议请以电子邮件方式反馈，并署明姓名、职业、年龄、联系方式。
衷心感谢您对我们工作的大力支持与帮助！
联系人：张春雨
联系电话：2998367
电子邮箱：ykzxzz@126.com（邮件主题请注明“星火计划”字样 ）
bet356体育在线：推进企业改制上市
工作领导小组办公室
2019年11月12日
bet356体育在线：推进企业改制上市“星火计划”实施方案
为切实贯彻落实全国金融、经济工作会议，以及省委、省政府召开的在辽金融机构贯彻落实习近平总书记在民营企业座谈会上重要讲话精神座谈会的相关精神，围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革“三位一体”的金融工作主题，适应当前我国资本市场的发展和变化，提高全市企业的管理水平和竞争能力，加快优势企业上市步伐为目的，根据《辽宁省人民政府办公厅关于进一步支持企业上市发展的意见》（辽政办发〔2019〕29号）文件要求，现结合我市实际特制定我市推进企业改制上市“星火计划”实施方案。
一、总体要求
（一）指导思想。
以党的十九大精神为指导，把握供给侧结构性改革及科创板契机，积极推动企业改制上市，充分利用多层次资本市场平台功能，加快改造提升传统产业、培育新兴产业，大力推进我市民营经济创新发展，不断提升区域经济竞争力，为全市经济社会发展做出更大贡献。
（二）工作目标。
坚持按照“培养一批、储备一批、辅导一批、申报一批、挂牌一批”的工作思路，大力推进我市多层次资本市场建设。经过3年努力，至2022年末，力争将我市打造为全省民营经济“证券强市”。
1.资本市场主体数量倍增。至2022年末，争取全市上市公司和重点拟上市企业达到10家；“新三板”挂牌企业达到15家；辽股交挂牌企业达到150家；股份制企业达到600家。
2.直接融资比重不断提高。至2022年末，全市从资本市场融资累计达到30亿元以上；股权与债权融资均衡发展，融资结构不断优化，获得资本市场服务的企业占全市规上企业数的15%以上。
3.并购重组主导企业裂变。至2022年末，全市上市公司总市值与GDP的比率达到20%。并购重组活跃度持续提升，50%以上上市公司开展并购重组，年均并购重组金额达到8亿元以上。并购金融服务体系日趋完善，并购贷款等融资年均达到4亿元。
4.产业发展引领作用显著。至2022年末，上市公司在传统产业转型升级与集聚发展方面发挥龙头示范；全市上市公司中，高新技术企业比例达到70%以上。
（三）基本原则。
1.坚持市场主导。发挥市场在资源配置中的决定性作用，尊重和强化企业主体意识，让企业根据市场情况自主判断、自主决策、自主经营。
2.注重政府引导。发挥政府“有形之手”作用，在方向引导、政策保障、资源调配、问题破解等方面积极有为、主动服务，创造良好的营商环境。
3.突出科技先导。发挥营口制造业为主的优势，以推动科技发展为引领，加大科技创新，培育优质企业资源，夯实对接资本市场的基础。
4.优化中介辅导。发挥中介服务机构的专业优势，大力引进、培育和发展各类优质中介资源，多渠道搭建交流平台，精准对接、为我所用。
二、主要任务
（一）深入推进企业股改上市工作。
按照“上市一批、报会一批、辅导一批、培育一批”的总体思路，以创新型、科技型、成长型行业龙头企业为重点，坚持股改与上市并重，境内上市与境外上市并行，直接上市与间接上市并举，多轮驱动，多管齐下，努力开创企业上市新局面。
1.加强上市后备资源储备。 精细化打造我市“金种子”库，各县（市）区政府、自贸区管委会与市级相关部门，要分别按属地与行业开展定期排摸，对符合产业发展方向、主营业务突出、成长性好的细分龙头企业，列入“金种子”库，常年保持100家以上数量。动态化开展在库企业的信息采集，形成“企业需求清单”，分层次、分行业、分梯队进行培育和服务。
2.多渠道引导企业上市挂牌。各县（市）区政府、自贸区管委会要结合本区域上市目标和企业实际情况，实施多层次、多渠道推动企业上市工作计划。鼓励主业突出、盈利水平高、市场前景好的企业在主板、中小板上市；鼓励科技含量高、成长性强的细分市场龙头企业在创业板、科创板上市；鼓励外向型或新业态、新商业模式企业到境外上市；鼓励初创型、科技型中小型企业在辽宁股权交易中心挂牌；鼓励业务稳定、经营状况良好暂时不能直接上市的企业积极进行股份制改制，或通过并购方式进入资本市场。
3.做好拟上市企业前期帮扶工作。各县（市）区政府、自贸区管委会要建立企业上市帮扶团队，各相关部门也要按照相关法律法规和上市要求，切实帮助企业解决上市过程中遇到的各类问题。企业因上市（挂牌）需要办理产权证件，因相关法律法规要求，现无法正常补办登记要件的，在依法取得用地手续、符合规划、消防、环保和建筑安全的前提下，由相关部门出具同效文件后办理，原则上办理时限不得超过7个工作日。各县（市）区政府、自贸区管委会及相关部门要列出“部门帮扶清单”，简化流程，建立容错免责制度，对符合条件的帮办人员容错免责。
（二）全面开展直接融资倍增计划。
依托于公开与私募两个市场，全力推动企业股权融资和债权融资，不断扩大直接融资规模，持续提升直接融资比重。
1.鼓励企业资本市场融资。在推动企业多渠道IPO融资的同时，支持上市公司利用资本市场平台功能，通过配股、增发、定增等多种方式募集资金，不断做大做强主业。引导新三板挂牌企业以定增方式，实现小额、快速融资。优化对企业募投项目落地服务，及时解决用地、用电、用水、环保容量等实际问题，引导企业将募投项目落在营口辖内。
2.大力发展债券融资。整合部门资源，加强业务宣传培训和指导，鼓励企业发行企业债、公司债、中小企业集合债、短期融资券、中期票据、私募债等各类债券，拓宽融资渠道，优化债务结构。加强与监管部门的沟通，支持我市企业争取开展绿色债、双创债等试点。努力创造条件，为企业发债提供担保、贴息、评估和增信等便利或优惠。
3.加快私募股权基金行业发展。以自贸区金融建设为抓手，大力引入国内外知名股权投资机构，支持其在我市设立区域性总部或分支机构；培育发展本土股权投资、风险投资、创业投资等私募股权基金。支持各类股权投资机构参与企业股改、并购、定增等，优化企业股权，增加资金供给，服务实体经济。
（三）实施上市公司裂变发展行动计划。
推动上市公司从内生发展和外延扩张两个层面，因企制宜，因势利导，实现裂变发展。让上市公司在建设大平台、布局大项目、培育大产业等方面发挥龙头示范作用。
1.对上市公司优先配置资源。对上市公司新建项目和技术改造项目，符合条件的全部申报省重点产业项目、省重点工程和省重点技术改造项目，并优先推荐省智能制造重点项目和国家智能制造试点示范项目。募投项目涉及的其他有关事项按全市招商引资相关优惠政策就高执行。市、县（市）区各级招商重点项目库，全面向上市公司开放，可优先由我市上市公司主导或参与。
2.建设上市公司引领产业发展示范区。结合区域产业发展规划，选择产业契合度高、资本运作能力出色的上市公司为龙头，打造产业创新服务综合体，形成上市公司与配套企业联动发展格局，加快产业集聚，提升整体发展水平。积极引导“上市公司+私募股权投资（PE）”产融发展模式，围绕主业发展和核心竞争力提升开展产业整合。
3.支持上市公司建立企业技术创新体系。引导上市公司持续增加科研投入。鼓励通过股权、期权等制度设计，加大对科研人员的激励。优先支持上市公司通过联合高校院所等方式设立企业研发机构，在重大关键技术上取得突破，形成我市产业发展技术优势。支持上市公司通过许可使用、专利转让、折算入股等方式，拓展其专利或技术在同行业或相关行业的应用，推动行业整体技术水平提升，带动区域技术创新。
4.积极推动上市公司并购重组。支持上市公司围绕着产业链并购优质资源，提高企业核心竞争力。深化与欧美等发达国家合作交流，推动以高端技术、人才和品牌为重点的跨境并购。发挥上市公司资源整合能力，兼并重组低效、困难企业，盘活存量资产。鼓励银行机构积极开展并购贷款、银团贷款，为上市公司开展并购提供融资支持。
（四）开展服务平台建设行动计划。
依托“金小二”综合金融服务平台，建立功能齐备的分支平台，切实运用科技手段多角度、全方位推动我市多层次资本市场建设。
1.建立信息联动平台。各相关部门要密切与金融发展局的沟通联系，加强协作，信息共享，形成合力。各县（市）区、自贸区落实组建专业指导小组和联络员，加强对企业的专业化服务，推动“中介机构服务清单”、“企业需求清单”和“部门帮扶清单”三张清单主体之间的信息流转和工作联动。
2.建立股权融资平台。结合企业信用信息平台建设，为全市有条件、有意愿进行股权融资的企业和投资机构提供融资平台，为企业和投资机构搭建一个信真实、息透的明充分发挥市引导基金杠杆作用，引导社会资本参与实体经济。
3.建立行业促进平台。推动组建bet356体育在线：证券期货基金业协会和上市公司发展促进会，充分发挥协会的行业自律、专业服务和桥梁纽带作用，积极协调政府部门、企业以及中介机构之间的关系，深入开展对接资本市场服务。
4.建立人才培育平台。加强与高等院校、交易所、证券服务中介等机构合作，通过短期常态化培训和中长期研修班相结合，大力开展资本市场业务培训。培养一批我市紧缺的资本市场相关专业人才，组建业务精通、素质优良的人才库。通过挂职、顾问团服务等方式，借助专业机构，充实上市工作队伍力量。
三、保障措施
（一）加强组织领导。各地、各部门要把企业上市和并购重组工作作为“一把手”工程，形成主要领导亲自抓、分管领导具体抓、职能部门细化抓的工作格局。建立健全领导联系上市公司与拟上市企业制度，定期排摸和破解企业所遇到的困难与问题。
（二）完善督查考核。在对各县（市、区）和部门年度工作目标责任制考核中，加大企业上市、融资、并购重组等重要目标的权重。建立跨区域工作协调激励制度，对参与统筹解决其他县（市）区企业上市挂牌、并购重组难题的县（市）区按一定比例折算后给予考核加分。
（三）加大政策支持。各级政府要从有利于推动企业对接多层次资本市场出发，研究新问题、提出新举措，强化与完善覆盖企业股改规范、挂牌上市、再融资和并购重组等方面的扶持政策，增强政策的针对性和精准性。具体扶持政策参照《bet356体育在线：企业改制上市新政10条》（详见附则）执行。
（四）优化发展环境。加大工作宣传力度，形成良好舆论氛围。深入开展降成本专项行动，完善“亩产论英雄”机制。落实资源要素差别化配置政策，依法依规加大正向激励。大力营造诚实守信的社会环境，加大违法违规惩治力度。
本方案自2019年 月 日开始实施，由bet356体育在线：推进企业改制上市工作领导小组办公室负责解释。相关扶持政策与《关于进一步加快推进我市企业上市工作的实施意见》（营政发〔2016〕31号）文件不一致的，以本文件为准。（在本方案实施之日前上市挂牌企业的扶持资金仍按《关于进一步加快推进我市企业上市工作的实施意见》（营政发〔2016〕31号）标准执行）。
附则：
bet356体育在线：企业改制上市新政10条
一、简化流程优化服务
（一）股份公司登记由市行政审批局业务窗口具体办理，广泛动员新设立企业以股份公司形式注册登记。
（二）以创新思路解决企业股改过程中碰到的困难和问题。各地各部门特别是窗口单位要强化主动服务，对企业股改过程中需要办理的相关手续和证明，按照“最多跑一次”改革的要求，开辟“绿色通道”，加快办理速度。
二、建立上市（挂牌）工作专家库及挂职制度
（三）按自愿及优选原则，从先进地区金融工作部门、中介机构和股权投资机构聘请专业骨干组建专家库，帮助指导企业上市（挂牌）工作。建立中介机构专家骨干挂职制度，每年邀请1-2名专家库内的业务骨干到市金融发展局挂职工作。
三、建立我市资本市场专项资金制度
（四）每年由市财政拨付专项资金25万元，专门用于资本市场建设工作，具体包括组织知名投资机构来营召开投融资论坛；邀请国内知名专家学者来营为金融部门工作人员及重点拟上市企业进行培训；组织全市各级金融工作人员及拟上市后备企业赴先进地区进行培训、学习等相关费用。
四、加强企业股改上市（挂牌）扶持资金政策力度
（五）对企业在上市（含主板、中小板、创业板、科创板）过程中，完成股改、辅导备案受理、报会受理和首发上市环节，分别给予50万元、50万元、100万元和100万元扶持资金；扶持资金60%由市本级财政负担，40%由企业纳税所在县（市）区或自贸区一级财政负担。对于企业在新三板挂牌过程中，完成股改、报会受理和完成挂牌环节，市本级财政分别给予20万元、20万元和40万元扶持资金。如新三板挂牌企业未来在主板、中小板、创业板、科创板上市后，各级政府财政应将扶持资金补足至主板上市扶持标准。由于市本级财政先期已经给付80万元扶持资金，故补足部分市本级财政应支付100万元，余下120万元由企业纳税所在县（市）区、自贸区一级财政承担。
（六）根据《辽宁省人民政府办公厅关于进一步支持企业上市发展的意见》（辽政办发[2019]29号）文件精神，市政府将支持企业积极争取省财政的给予的科创板上市1500万、主板上市1000万、新三板挂牌150万等各项扶持资金。
（七）对在境外证券交易市场上市，或采取买壳、借壳等方式在境内证券交易市场上市并将上市公司注册地永久迁至我市，融入资金1亿元人民币以上的企业，将给予200万元的扶持资金，在融入资金到位时一次性拨付。扶持资金60%由市本级财政负担，40%由企业纳税所在县（市）区、自贸区一级财政负担。
（八）上市公司首次募集资金80%以上投资（含补充流动资金）在我市辖区内的，按募集资金在10亿元（含）以上、5-10亿元和5亿元（含）以下三档分别给予100万元、70万元、30万元补助。上市公司、新三板挂牌企业在资本市场再融资（包括但不限于配股、增发、发行股份购买资产、公司债、可转债和可分离债）并投在营口辖区内（含补充流动资金）的，按实际投资额给予1‰的扶持资金。扶持资金60%由市本级财政负担，40%由企业纳税所在县（市）区、自贸区一级财政负担。
（九）企业进行一般性股份制改造时，前两年平均每年纳税超过3万元的，完成股份制改造后按照中介合同费用及企业付款凭证，由市本级财政给予50%的补助，最高不超过5万元（此项工作由工信局会同财政局组织实施）。规上企业进行上市挂牌的股份制改造时，企业以未分配利润、盈余公积除股票溢价发行外的其他资本公积转增注册资本金产生的地方贡献部分，当年全额奖励给企业。企业同一控制下进行合并、分立股权转让等重组，涉及土地、房产等资产变更、过户所产生的地方贡献部分，当年全额奖励给企业。
五、完善各级政府督查考核机制。
（十）各县（市）区政府、自贸区管委会年度工作考核中，对企业上市、融资、并购重组等相关工作设置为加分项。建立跨区域工作协调激励制度，对参与统筹解决其他县（市）区企业上市挂牌、并购重组难题的县（市）区按一定比例折算后给予考核加分。市绩效考核办公室负责督查考核。