为优化我市高层次人才创新创业环境，鼓励和引导高层次人才创新创业，根据《中共bet356体育在线：委办公室 bet356手机版：办公室关于印发<bet356体育在线：人才服务全面振兴三年行动计划（2018-2020年）>的通知》（营委办发〔2018〕23号）精神，市人才办牵头起草了《bet356体育在线：高层次人才创新创业投资基金管理暂行办法》，为进一步提高社会参与度和公开透明度，凝聚社会各界智慧，决定从2020年9月28日至2020年10月28日面向社会各界公开征集意见和建议。
意见和建议请以电子邮件方式反馈，并署明姓名、职业、年龄、联系方式。
联系人：卢军 联系电话：2669601
电子邮箱：ykrcb@163.com
附件：bet356体育在线：高层次人才创新创业投资基金管理暂行办法
bet356体育在线：人才工作领导小组办公室
2020年9月27日
bet356体育在线：高层次人才创新创业投资基金管理暂行办法
（征求意见稿）
第一章 总则
第一条 为优化高层次人才创新创业环境，鼓励和引导高层次人才在我市创新创业，支持科技型企业创新发展，根据《中共bet356体育在线：委办公室 bet356手机版：办公室关于印发<bet356体育在线：人才服务全面振兴三年行动计划（2018—2020年）>的通知》（营委办发〔2018〕23号）等文件精神，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称高层次人才创新创业投资基金（以下简称“人才投资基金”），是指由国有资本出资设立并按市场化方式运作的政策性基金。
第三条 本办法所称高层次人才，是指满足下列条件之一的人才：1.市级及以上人才项目入选者；2.能够推动企业创新发展，引领bet356体育在线：重点产业发展的人才；3.拥有自主知识产权或掌握核心技术，技术成果先进、具有市场潜力并能够进行产业化，对带动相关产业发展、推动bet356体育在线：产业结构转型、完善产业链关键环节和提升产业核心竞争力有重要作用的人才。
第四条 设立人才投资基金不以营利为目的，旨在通过政府性资金投入，引进、鼓励高层次人才创新创业，优化我市人才队伍结构，引领和促进产业发展，打造人才集聚高地。
第二章 基金管理及运作
第五条 市金融发展局作为行业主管部门，负责指导、监督人才投资基金的运作管理。
第六条 人才投资基金初始规模1000万元。营口股权（创业）投资引导基金管理有限公司作为委托管理人，负责发起、募集、运营和管理人才投资基金。
第七条 人才投资基金的资金来源：
（一）由bet356体育在线：创业投资引导基金出资设立；
（二）人才投资基金的投资收益；
（三）其他交由人才投资基金使用的资金。
第八条 基金管理人每年初就本年度拟投资项目数量及金额等方面情况形成《年度投资计划》，经市人才办批复同意后组织实施；并按年度就人才投资基金的管理、投资及成效等方面形成工作报告，报市人才办备案。
第九条 人才投资基金采取直接投资或其他合作投资方式支持高层次人才创业，也可以结合实际稳妥探索其他运作方式。重点支持科技创新、产学研合作、战略性新兴产业等领域的优势创业项目；优先支持高新技术企业、科技型中小企业以及取得科技成果、获得创新创业等奖项的创业项目。
其他合作投资方式指引导基金管理办法所定义的参股投资、跟进投资、投贷联动、联合投资方式及其他可发挥人才投资基金杠杆放大作用的其他运作方式。
第十条 投资额度与期限：
股权投资一般期限为二至五年。单个项目投资额度原则上不超过项目投资总额的30%，最高不超过100万元。
第十一条 人才投资基金主要支持本办法规定范围内的高层次人才创办或领办的企业，该企业应同时符合以下条件：
（一）经工商行政管理部门核准并在我市注册成立，有固定营业场所；
（二）高层次人才在企业中担任法定代表人或担任董事长、总经理职务，或持股不低于20%，且为企业决策层人员；
（三）企业及经营者信誉良好，还款意愿良好，无不良信用记录及违法纪录；市级及以上人才项目入选者经市人才办或bet356手机版：、市科技局等人才项目主管部门审查核实。
（四）有可直接进行产业化的项目，并有一定项目资本金（不低于项目资金30%）；
（五）项目符合国家产业政策和区域经济发展政策，具有较好的市场前景和经济效益、社会效益。
第十二条 投资流程：
（一）项目来源
市直相关部门及各类创业孵化平台提供项目备选清单、项目方主动发起或其他方式。
（二）项目筛选
对项目进行汇总、筛选，确定拟投项目。根据项目发展前景、核心竞争力、技术团队、经营、财务、法律等信息，综合判断、锁定符合投资标准的项目。
（三）尽职调查
对拟投项目进行详尽调查，内容重点关注商业模式、技术团队、行业竞争、企业经营和财务状况、法律问题、发展规划和资金使用计划等方面，形成调查报告。必要时可聘请会计师事务所、律师事务所等第三方专业机构以及行业专家进行评估、审核。此外，与项目方就投资条款进行初步沟通，明确资金用途、入股方式、入股比例、收益分配及退出机制。
（四）投资决策
组建基金投资决策委员会，由5人组成，实行一人一票表决方式。业务部门将《项目尽职调查报告》及投资协议主要条款提交投资决策委员会成员，供反馈意见并决策。经全部委员2/3以上同意，该项目投资审议通过。如需补充调查，经再次调查后提请上会决策。
（五）资金拨付
根据决策委员会决议，与被投资项目（企业）、银行签署相关合同等法律文件，履行工商变更等相关法律手续。根据投资项目实际情况逐笔审批和发放投资款。
（六）投后管理
项目投资完成后，将跟踪被投资企业的经营情况，最大程度参与被投资企业的重大决策。定期收集、分析企业的经营和财务信息，对企业实施日常监控与管理，并出具《投后管理调查报告》。并协调各相关部门提供相关后续服务，不限于技术服务、管理咨询、跟踪支持、创业孵化等方式，促进被投资企业的良性循环发展。
（七）退出
人才投资基金可采取上市转让、协议转让、企业股东回购以及法律、法规允许的其它方式退出。创业者和创业企业在投资期内可以申请提前回购所出让股权。人才投资基金原则上应溢价退出，溢价率不超过年利率3%。
第十三条 人才投资基金积极争取民营企业、私募股权基金等社会资本投资，联合银行等金融机构联合投资创业项目，以拓宽高层次人才创业融资渠道。
第十四条 人才投资基金配套参与国家、省有关创业基金同步设立的基金，积极争取、逐步扩大对本市的投资规模。
第三章 人才投资基金的收益管理
第十五条 人才投资基金的股权投资收益主要为投资分红收入和股权转让所取得的收益。人才投资基金的闲置资金及投资形成的各种资产及权益，按照国家有关财务规章制度进行管理。
第十六条 根据创业项目投资领域、投资阶段、风险程度等，人才投资基金可以给予创业企业适当优惠，具体条款可以在创业企业章程或合伙协议中约定。
第十七条 投资期结束后，各出资方按照出资比例或相关协议约定获取投资收益。
第十八条 人才投资基金收回的资金及所获得的收益，全额投入人才投资基金，继续用于滚动发展。
第四章 风险控制
第十九条 根据国家相关扶持政策，人才投资基金系政策性扶持基金，不以营利为目的，基金管理人应发挥其专业知识特长，并遵守本章规定的风险控制措施，在最大程度上避免或减少人才投资基金投资损失。
第二十条 基金管理人应具备完善的风险管理体系，确保基金风险管理全面覆盖相关各个部门和岗位，并贯穿项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理等各项流程，任何环节都能够做到责权分明、有迹可循、相互制约、相互监督，同时兼顾效率。
第二十一条 基金管理人应强化投后管理，跟踪创业企业项目进展及经营状况，如果创业企业发生项目停滞、经营状况恶化，可能造成损失的，基金管理人应提前预警，并采取相应措施，必要时有权依据相关合同，要求回购义务人提前回购投资。
第二十二条 人才投资基金依法专户核算，专款专用，不列入营口股权(创业)投资引导基金管理有限公司绩效考核范围。
第二十三条 人才投资基金不得用于从事贷款、股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品等投资，不得用于赞助、捐赠等支出。
第二十四条 人才投资基金管理人不参与创业企业日常管理，但在其违法、违规、违背预先约定的情况下，基金管理人对创业项目运营重大事项有一票否决权。
第二十五条 人才投资基金参股创业企业时，不得作为普通合伙人承担无限责任，以出资额为限对项目债务承担责任。
第二十六条 创业者或者创业企业违反基金管理相关规定，或者与人才投资基金签署的相关文件约定款项，有恶意欺骗或占有人才投资基金的，人才投资基金管理人有权向其追偿，其信用记录将在人民银行征信系统进行登记或在相关媒体予以公布。
第二十七条 在审批同意的年度投资计划限额内，当人才投资基金发生投资损失时，由基金管理人向市财政局提出申请，市财政局应予以及时补充引导基金。单个投资年度内，最高补充金额不超过200万元。
第二十八条 其他未尽事宜参照《bet356体育在线：创业投资引导基金管理办法》。
第五章 附 则
第二十九条 本办法自发布之日起施行。